Закон "О товарных биржах и биржевой торговле" направлен на урегулирование отношений по созданию и деятельности товарных бирж, биржевой торговли и обеспечение правовых гарантий для деятельности на товарных биржах.
Общие положения
Законодательство о товарных биржах и биржевой торговле
Отношения, связанные с деятельностью товарных бирж (их филиалов и других обособленных подразделений) и биржевой торговлей, регулируются Законом "О товарных биржах и биржевой торговле" и иными актами законодательства Российской Федерации, а также учредительными документами бирж, правилами биржевой торговли и другими внутренними документами бирж, принятыми в соответствии с законодательством.
Понятие товарной биржи
Под товарной биржей понимается организация с правами юридического лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею правилам.
Товарная биржа может иметь филиалы и другие обособленные подразделения, учреждаемые в соответствии с законодательством.
Сфера деятельности товарной биржи
Биржа вправе осуществлять деятельность, непосредственно связанную с организацией и регулированием биржевой торговли. Однако биржа не может осуществлять торговую, торгово-посредническую и иную деятельность, непосредственно не связанную с организацией биржевой торговли. Данное ограничение не распространяется на юридическое и физическое лицо, являющееся членом биржи. Биржа не вправе осуществлять вклады, приобретать доли (паи), акции предприятий, учреждений и организаций, если указанные предприятия, учреждения и организации не ставят целью осуществление деятельности, непосредственно связанную с организацией и регулированием биржевой торговли.
Биржевые союзы, ассоциации и другие объединения
Биржи могут создавать союзы, ассоциации и иные объединения для координации своей деятельности, защиты интересов своих членов и осуществления совместных программ, в том числе для организации совместных торгов. Но запрещается создание биржевых союзов, ассоциаций и других объединений, если их образование противоречит требованиям антимонопольного законодательства Российской Федерации и Закону "О товарных биржах и биржевой торговле", а также являются недействительными соглашения и действия бирж, имеющие целью или влекущие за собой устранение либо ограничение конкуренции в биржевой торговле.
Биржевой товар
Под биржевым товаром понимается не изъятый из оборота товар определенного рода и качества, в том числе стандартный контракт и коносамент на указанный товар, допущенный в установленном порядке биржей к биржевой торговле.
Биржевым товаром не могут быть недвижимое имущество и объекты интеллектуальной собственности.
Биржевая сделка
Биржевой сделкой является зарегистрированный биржей договор (соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов. Порядок регистрации и оформления биржевых сделок устанавливается биржей.
Сделки, совершенные на бирже, но не соответствующие требованиям, биржевой сделки, не являются биржевыми. Гарантии биржи на такие сделки не распространяются. Биржа вправе применять санкции к участникам биржевой торговли, совершающим не биржевые сделки на данной бирже.
Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет биржи.
Виды биржевых сделок
Участниками биржевой торговли в ходе биржевых торгов могут совершаться сделки, связанные с:взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара;взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара с отсроченным сроком его поставки (форвардные сделки);взаимной передачей прав и обязанностей в отношении стандартных контрактов на поставку биржевого товара (фьючерсные сделки);уступкой прав на будущую передачу прав и обязанностей в отношении биржевого товара или контракта на поставку биржевого товара (опционные сделки);а также другие сделки в отношении биржевого товара, контрактов или прав, установленные в правилах биржевой торговли.
Биржевое посредничество на товарных биржах
Биржевая торговля осуществляется путем:совершения биржевых сделок биржевым посредником от имени клиента и за его счет, от имени клиента и за свой счет или от своего имени и за счет клиента (брокерской деятельности);совершения биржевых сделок биржевым посредником от своего имени и за свой счет с целью последующей перепродажи на бирже (дилерской деятельности).
Биржевое посредничество в биржевой торговле осуществляется исключительно биржевыми посредниками.
Биржевые посредники
Под биржевыми посредниками понимаются брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры.
Брокерская фирма является предприятием, созданным в соответствии с Законом Российской Федерации "О предприятиях и предпринимательской деятельности".
Брокерской конторой в целях настоящего Закона является филиал или другое обособленное подразделение предприятия, учреждения, организации, имеющее отдельный баланс и расчетный счет.
Независимым брокером является физическое лицо, зарегистрированное в установленном порядке в качестве предпринимателя, осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица.
Учреждение, организация и порядок прекращения деятельности товарной биржи
Учреждение товарной биржи
Биржа может учреждаться юридическими и (или) физическими лицами и подлежит государственной регистрации в установленном порядке.
В учреждении биржи не могут участвовать:высшие и местные органы государственной власти и управления;банки и кредитные учреждения, получившие в установленном порядке лицензию на осуществление банковских операций;страховые и инвестиционные компании и фонды;общественные, религиозные и благотворительные объединения (организации) и фонды;физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять предпринимательскую деятельность.
Доля каждого учредителя или члена биржи в ее уставном капитале не может превышать десяти процентов.
Лицензия на организацию биржевой торговли
Биржевая торговля может осуществляться на биржах только на основе лицензии, выдаваемой в установленном порядке Комиссией по товарным биржам при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур.
Для получения лицензии в Комиссию представляются следующие документы:заявление;устав товарной биржи;учредительный договор или заявка на регистрацию либо иной соответствующий документ, если он предусмотрен при создании товарной биржи;свидетельство о государственной регистрации товарной биржи;правила биржевой торговли;документ, подтверждающий внесение в уставный капитал товарной биржи не менее 50 процентов объявленной суммы; документ, удостоверяющий право пользования соответствующим помещением для проведения торгов;список учредителей и распределение между ними долей (в процентах) в уставном капитале товарной биржи с указанием для физических лиц их должностей по всем местам работы.
Документы, прилагаемые к заявлению на лицензию, представляются прошитыми и скрепленными печатью биржи либо нотариально заверенными.
За достоверность сведений, представленных для получения лицензии, заявитель несет ответственность, предусмотренную действующим законодательством.
Комиссия принимает решение о выдаче лицензии в течение двух месяцев со дня подачи заявления со всеми необходимыми документами.
Комиссия вправе отказать в выдаче лицензии в случае представления ненадлежащим образом оформленных документов, а также их несоответствия требованиям законодательства Российской Федерации и возвратить указанные документы заявителю для переоформления.
Повторное рассмотрение документов осуществляется Комиссией в течение одного месяца со дня получения нового заявления на выдачу лицензии.
Товарная биржа вправе обжаловать в судебном порядке решение Комиссии об отказе в выдаче лицензии.
При принятии решения о выдаче лицензии Комиссия руководствуется заключением экспертизы документов товарной биржи, представленным в письменной форме членом Комиссии, которому они направлялись на рассмотрение.
Каждый член Комиссии вправе ознакомиться с документами товарной биржи, поступившими на рассмотрение.
Вопрос о выдаче лицензии рассматривается Комиссией в присутствии заявителя.
Письменное уведомление о дате рассмотрения документов заявитель должен получить не менее чем за 3 дня до проведения заседания Комиссии.
При соблюдении сроков уведомления заявителя о дате проведения заседания Комиссия вправе принимать решение о выдаче лицензии в отсутствие заявителя.
Лицензия выдается товарной бирже в течение 15 дней после принятия решения, в одном экземпляре, при предъявлении документа, подтверждающего перечисление разового сбора.
Постановлением Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. N 151 "О сборах за выдачу лицензий товарным биржам" был установлен разовый сбор за в Постановлением Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. N 151 "О сборах за выдачу лицензий товарным биржам" был установлен разовый сбор за выдачу лицензии на организацию биржевой торговли товарной бирже, зарегистрированной в качестве коммерческой организации, в 30-кратном размере установленной законом минимальной оплаты труда, товарной бирже, зарегистрированной в качестве некоммерческой организации, - в 20-кратном размере установленной законом минимальной оплаты труда. Сборы за выдачу лицензий товарным биржам перечисляются в федеральный бюджет (Подписано Председателем Правительства РФ г-ном Черномырдиным).
Товарная биржа получает право на организацию биржевой торговли с даты принятия решения о выдаче ей лицензии.
В случае утери лицензии на основании имеющихся в Комиссии документов товарной бирже выдается дубликат.
Обо всех изменениях в своих учредительных документах и правилах биржевой торговли товарная биржа в течение 15 дней после их принятия должна сообщить в Комиссию. При несоответствии внесенных изменений нормативным документам, регламентирующим деятельность товарных бирж, Комиссия в месячный срок направляет бирже официальное предписание о приведении учредительных документов в соответствие с нормативными.
Решения об аннулировании или приостановлении действия лицензии принимаются Комиссией в 2-месячный срок на основании:материалов осуществленных финансовыми органами проверок, установивших факты нарушений в деятельности товарной биржи;официальных уведомлений территориальных управлений Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур, а также государственных комиссаров на товарных биржах о фактах нарушений Закона Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле" и других законодательных актов Российской Федерации.
По материалам проверок и официальным уведомлениям Комиссия направляет товарной бирже официальное предписание об устранении отмеченных в них нарушений.
Товарная биржа после получения предписания обязана в 3-дневный срок проинформировать Комиссию о его получении, а в месячный срок - об устранении отмеченных в нем нарушений.
При неисполнении товарной биржей в месячный срок официальных предписаний Комиссия направляет материалы в арбитражный суд.
В случае аннулирования лицензии в судебном порядке товарная биржа за повторную выдачу лицензии уплачивает разовый сбор в пятикратном размере.
Комиссия по товарным биржам вправе запрашивать у высших и местных органов государственной власти и управления, в том числе министерств и ведомств Российской Федерации, Советов Министров республик в составе Российской Федерации, а также банков, других предприятий, учреждений и организаций информацию, подтверждающую достоверность сведений, сообщаемых заявителем.
Порядок выдачи, аннулирования и приостановки действия лицензии определяется Положением о лицензировании товарных бирж, которое утверждается Правительством Российской Федерации.
З А Я В Л Е Н И Ена получение лицензии на организацию биржевой торговли
Заявитель . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Код ОКПО и реквизиты государственно Заявитель . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Код ОКПО и реквизиты государственной регистрации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Юридический адрес . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Почтовый адрес . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Телефон . . . . . . . . Телекс . . . . . . Телефакс . . . . . . . . . . . . . . . . . Руководитель(и) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . (должность, Ф.И.О.)
Перечень товарных секций . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Номера счетов и наименования отделений банков . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Перечень прилагаемых к заявлению документов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
М.П. Подпись руководителя
Дата
ЛИЦЕНЗИЯ НА ОРГАНИЗАЦИЮ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ
N . . . .
Выдана в том, что ". . .". . . . . . . . .199. .г. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . (наименование товарной биржи с указанием адреса)получила право на организацию биржевой торговли на территории
Российской Федерации по товарным секциям: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . (наименования товарных секций)
Председатель Комиссии по товарным биржам при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур
М.П. (подпись)
Примечание. Печатается на бланке с изображением Государственного герба Российской Федерации.
Ликвидация товарной биржи
Ликвидация биржи может быть осуществлена по решению высшего органа управления биржи, а также судом или арбитражным судом в порядке и на условиях, предусмотренных законодательными актами Российской Федерации.
Члены товарной биржи
Членами биржи могут быть юридические или физические лица, которые участвуют в формировании уставного капитала биржи либо вносят членские или иные целевые взносы в имущество биржи и стали членами биржи в порядке, предусмотренном ее учредительными документами.
Членами товарной биржи не могут быть:служащие данной или какой-либо другой товарной биржи;предприятия, учреждения и организации, если их руководители (заместители их руководителей или руководитепредприятия, учреждения и организации, если их руководители (заместители их руководителей или руководители их филиалов и других обособленных подразделений) являются служащими данной биржи;высшие и местные органы государственной власти и управления;банки и кредитные учреждения, получившие в установленном порядке лицензию на осуществление банковских операций, страховые и инвестиционные компании и фонды. При этом указанные учреждения могут быть членами фондовых и валютных секций (отделов, отделений) товарных бирж;общественные, религиозные и благотворительные объединения (организации) и фонды;физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять предпринимательскую деятельность.
Членство на бирже дает право:участвовать в биржевой торговле;участвовать в принятии решений на общих собраниях членов биржи, а также в работе других органов управления биржей в соответствии с положениями, установленными в учредительных документах, и другими правилами, действующими на бирже;получать дивиденды, если они предусмотрены учредительными документами биржи, и другие права, предусмотренные учредительными документами биржи.
Членство на бирже возникает в порядке и на условиях, установленных учредительными документами биржи, и подтверждается соответствующим свидетельством, выдаваемым биржей.
Порядок прекращения членства, а также полной или частичной уступки прав члена биржи определяется биржей. Члены биржи имеют право сдавать в аренду (уступать на определенный договором срок) свое право на участие в биржевой торговле только одному юридическому или физическому лицу. Договор подлежит регистрации на бирже. Субаренда (переуступка) прав на участие в биржевой торговле не допускается. Отказ биржи утвердить в членстве, равно как и ее решение об исключении члена биржи или о приостановке членства по основаниям, не предусмотренным уставом биржи, могут быть обжалованы в суд.
Члены биржи, являющиеся учредителями биржи, могут иметь особые права и обязанности на бирже вне сферы биржевой торговли при условии, что эти права и обязанности определены в уставе биржи и не нарушают равенства прав учредителей и других членов биржи в биржевой торговле. Указанные права предоставляются учредителям не более чем на три года с момента государственной регистрации биржи.
Категории членов товарной биржи
На бирже могут быть следующие категории членов биржи:полные члены - с правом на участие в биржевых торгах во всех секциях (отделах, отделениях) биржи и на определенное учредительными документами биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и на общих собраниях членов секций (отделов, отделений) биржи;неполные члены - с правом на участие в биржевых торгах в соответствующей секции (отделе, отделении) и на определенное учредительными документами биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и общем собрании членов секции (отдела, отделения) биржи.
Общее собрание членов товарной биржи
Общее собрание членов биржи является высшим органом управления биржей. Общее собрание членов биржи обеспечивает реализацию всех прав и обязанностей биржи и ее членов.
Устав товарной биржи
В уставе биржи должны быть определен В уставе биржи должны быть определены:структура управления и органы контроля биржи, их функции и правомочия, порядок принятия решений;размер уставного капитала;перечень и порядок формирования постоянных фондов;максимальное количество членов биржи;порядок приема в члены биржи, приостановки и прекращения членства;права и обязанности членов биржи и других участников биржевой торговли;порядок разрешения споров между участниками биржевой торговли по биржевым сделкам, деятельности биржи, ее филиалов и других обособленных подразделений.
Правила биржевой торговли
В правилах биржевой торговли должны быть определены:порядок проведения биржевых торгов;виды биржевых сделок;наименования товарных секций;перечень основных структурных подразделений биржи;порядок информирования участников биржевой торговли о предстоящих биржевых торгах;порядок регистрации и учета биржевых сделок;порядок котировки цен биржевых товаров;порядок информирования участников биржевой торговли о биржевых сделках на предшествующих биржевых торгах, в том числе о ценах биржевых сделок и о котировке биржевых цен;порядок информирования членов биржи и других участников биржевой торговли о товарных рынках и рыночной конъюнктуре биржевых товаров;порядок взаимных расчетов членов биржи и других участников биржевой торговли при заключении биржевых сделок;меры по обеспечению безопасности реализуемых на биржевых торгах биржевых товаров, подлежащих в соответствии с законами Российской Федерации обязательной сертификации и предназначенных для продажи на территории Российской Федерации, при наличии сертификата и знака соответствия, выданных или признанных уполномоченным на то органом;меры по контролю над процессом ценообразования на бирже в целях недопущения резкого дневного повышения или понижения уровней цен, искусственного завышения или занижения цен, сговора или распространения ложных слухов с целью воздействия на цены;меры, обеспечивающие порядок и дисциплину на биржевых торгах, а также порядок и условия применения этих мер;меры, обеспечивающие соблюдение членами биржи, другими участниками биржевой торговли решений органов государственной власти и управления по вопросам, относящимся к деятельности бирж, учредительных документов биржи, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей;перечень нарушений, за которые биржей взыскиваются штрафы с участников биржевой торговли, а также размеры штрафов и порядок их взимания;размеры отчислений, сборов, тарифов и других платежей и порядок их взимания биржей.
Порядок отнесения товарных бирж к перечню товарных бирж
Право на включение в перечень товарных бирж имеют товарные биржи, получившие лицензию Комиссии по товарным биржам при ГКАП России, организующие биржевую торговлю с регулярным совершением срочных и опционных сделок и признанных Комиссией в качестве некоммерческих организаций.
До утверждения Советом Министров - Правительством Российской Федерации Положения о Комиссии по товарным биржам и Положения о порядке лицензирования деятельности товарных бирж право на включение в перечень имеют товарные биржи, получившие в установленном порядке лицензию ГКАП России на право биржевой деятельности. После утверждения Советом Министров - Правительством Российской Федерации Положения о Комиссии по товарным биржам и Положения о порядке лицензирования деятельности товарных бирж товарные биржи, имеющие лицензии ГКАП России и включенные в перечень, должны в установленные сроки получить лицензию КТБ.
Под срочными сделками понимаются форвардные сделки со сроком поставки товара не ранее 2 недель с момента заключения сделки, а также фьючерсные сделки. Под регулярным совершением срочных и опционных сделок понимается проведение биржевых торгов в среднем 1 раз в неделю с обязательным совершением срочных и(или) опционных сделок.
Уставные документы биржи, подтверждающие ее деятельность как коммерческой организации до принятия законодательства о некоммерческих организациях, должны содержать:отсутствие в качестве основной цели деятельности извлечения прибыли;отказ от выплаты дивидендов (доходов на пай) между членами товарной биржи;использование прибыли на цели, предусмотренные уставом.
Комиссия по товарным биржам принимает решение о включении в перечень товарной биржи на основании следующих документов:заполненного по установленной форме заявления;копий учредительных документов;выписки из документов биржи, подтверждающей регистрацию срочных и опционных сделок в течение трех месяцев, предшествующих моменту подачи заявлений в КТБ;информации, заверенной главным бухгалтером, о формировании и распределении прибыли согласно данным последнего баланса.
Заявление товарной биржи рассматривается в КТБ в срок не более 45 дней с момента подачи заявления.
Решение о включении товарной биржи в перечень принимается КТБ простым большинством голосов.
Решение КТБ о включении товарной биржи в перечень выдается бирже в течение 10 дней с момента его принятия и оформляется свидетельством, срок действия которого не более одного года.
По истечении срока действия свидетельства биржа, включенная в перечень, обязана представить в КТБ сведения, подтверждающие соответствие требованиям настоящего порядка для получения нового свидетельства.
Бирже может быть отказано во включении в перечень в случае несоответствия представленных документов требованиям постановления Совета Министров - Правительства Российской Федерации N 452 от 11 мая 1993 года.
По решению КТБ товарная биржа может быть выведена из перечня в случае нарушения биржей требований постановления Совета Министров - Правительства Российской Федерации N 452 от 11 мая 1993 года.
Биржи, включенные в перечень в соответствии с Постановлением Совета Министров-Правительства Российской Федерации от 11.05.93 г. N 452, обязаны раз в полгода, с даты включения в указанный перечень, представлять за отчетный период информацию об источн Биржи, включенные в перечень в соответствии с Постановлением Совета Министров-Правительства Российской Федерации от 11.05.93 г. N 452, обязаны раз в полгода, с даты включения в указанный перечень, представлять за отчетный период информацию об источниках формирования прибыли и направлениях ее распределения, а также сведения о количестве проведенных биржевых торгов с указанием числа срочных и опционных сделок, совершенных в каждом месяце.
Непредставление информации в течение двух недель с даты окончания установленного срока является основанием для принятия решения об исключении биржи из перечня. При принятии решения об исключении биржи из перечня Комиссии в 2-недельный срок направляет предписание данной бирже о прекращении действия свидетельства.
Решение КТБ об отказе товарной бирже во включении в перечень или о выведении ее из перечня могут быть обжалованы в арбитражном суде.
Организация биржевой торговли и ее участники
Участники биржевой торговли
Участниками биржевой торговли являются члены биржи, постоянные и разовые посетители.
Иностранные юридические и физические лица, не являющиеся членами бирж, могут участвовать в биржевой торговле исключительно через биржевых посредников.
Участие членов товарной биржи в биржевой торговле
Члены биржи, являющиеся брокерскими фирмами или независимыми брокерами, осуществляют биржевую торговлю непосредственно от своего имени и за свой счет, или от имени клиента и за его счет, или от своего имени за счет клиента, или от имени клиента за свой счет.
