Порядок работы с ценностями в дополнительном офисе кредитной организации (филиала) аналогичен порядку, установленному для кредитных организаций (их филиалов) Банком России.
Об открытии дополнительного офиса, осуществляющего кассовое обслуживание клиентов, кредитная организация (филиал) уведомлОб открытии дополнительного офиса, осуществляющего кассовое обслуживание клиентов, кредитная организация (филиал) уведомляет (приложение 6) территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, и территориальное учреждение Банка России по месту открытия дополнительного офиса.
Территориальное учреждение Банка России по местонахождению дополнительного офиса в течение двух недель с датыТерриториальное учреждение Банка России по местонахождению дополнительного офиса в течение двух недель с даты получения уведомления о его открытии либо сообщения об изменении его местонахождения (почтового адреса) проводит проверку кассового узла дополнительного офиса на соответствие его требованиям Банка России к устройству и технической укрепленности, по результатам которой направляет кредитной организации (филиалуТерриториальное учреждение Банка России по местонахождению дополнительного офиса в течение двух недель с даты получения уведомления о его открытии либо сообщения об изменении его местонахождения (почтового адреса) проводит проверку кассового узла дополнительного офиса на соответствие его требованиям Банка России к устройству и технической укрепленности, по результатам которой направляет кредитной организации (филиалу) заключение о возможности начала осуществления операций. Дополнительный офис кредитной организации (филиала) вправе осуществлять кассовые операции только при наличии положительного заключения территориального учреждения Банка России по итогам проверки.
Об открытии дополнительного офиса, не осуществляющего кассоОб открытии дополнительного офиса, не осуществляющего кассовое обслуживание клиентов, кредитная организация (филиал) уведомляет (приложение 6) территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, и территориальное учреждение по месту открытия дополнительного офиса с момента открытия.
Создаваемые кредитной организацией (филиаСоздаваемые кредитной организацией (филиалом) дополнительные офисы могут располагаться только на территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью кредитной организации (филиала).
Согласование с Банком России кандидатур на должности руководителей дополнительных офисов кредитной организации (фСогласование с Банком России кандидатур на должности руководителей дополнительных офисов кредитной организации (филиала) не требуется.
Операции, осуществляемые дополнительными офисами кредитной организации (филиала), должны отражаться в ежедневном балансе кредитной организации (филиала).
Дополнительный офис не может иметь отдельного баланса и открывать счета для осуществления операцийДополнительный офис не может иметь отдельного баланса и открывать счета для осуществления операций(раздел 2, глава 9 инструкции ЦБ РФ № 75-И “О порядке применения Федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации КО и лицензирования банковской деятельности” от 23.07.98г.).
ПРИЛОЖЕНИЯ
Приложение 1
АНКЕТА
РУКОВОДИТЕЛЯ (ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА)
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛА)
______________________________________________________________________
(наименование кредитной организации, рег. номер; наименование филиала)
1. Должность, на которую выдвинут кандидат ________________________
2. Фамилия, имя, отчество 1) _______________________________________
3. Дата и место рождения 2) _______________________________________
4. Гражданство ___________________________________________________
5. Данные личного паспорта 2) _____________________________________
6. Место регистрации и адрес фактического места жительства,
телефон 3) ___________________________________________________
7.Образование: ___________________________________________________
Какие учебные заведения окончил, год окончания 4) _________________
_______________________________________________________________
8. Специальность по образованию __________________________________
9. Повышение квалификации 4) _____________________________________
10. Знание иностранных языков ____________________________________
11. Наличие судимости ____________________________________________
Применялось ли запрещение заниматься определенным видом деятельности _________________________________________________Применялось ли запрещение заниматься определенным видом деятельности _________________________________________________
12. Место работы и должность на момент заполнения анкеты (дать подробное описание служебных обязанностей) ____________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
13. Сведения о работе 5) __________________________________________
Дата _____________________ ____________________________
(подпись заполняющего) (Ф.И.О.)
Дата Председатель Совета
директоров кредитной
организ организации (иное
уполномоченное
учредительным (общим)
собранием лицо) ________ __________________
(подпись) (Ф.И.О.)
(анкеты руководителей филиалов подписываются
руководителем исполнительного органа
кредитной организации)
Печать (для создаваемой кредитной организации
- печать о - печать организации - учредителя,
от которой избран Председатель Совета
директоров кредитной организации или
иное уполномоченное учредительным
собранием лицо; для действующей
кредитной организации - ее печать)
14. Заключение территориального учреждения Банка России о согласовании 6) ________________________________________________
Дата Руководитель территориального
учреждения Банка России _________ ______________
(подпись) (Ф.И.О.)
Печать
ПОЯСНЕНИЯ К ЗАПОЛНЕНИЮ АНКЕТЫ
1) Если изменилась фамилия, указать причины изменения и все предыдущие фамилии.
2) Паспортные данные сверяются тер2) Паспортные данные сверяются территориальным учреждением Банка России.
3) Домашний адрес и телефон записываются со слов кандидата.
4) Прилагаются нотариально удостоверенная копия диплома и копия свидетельства (письма) кредитной организации, в которой кандидат проходил стажировку, с указанием специализации и срока прохождения стажировки.
В случае заполнения анкеты кандидатом на должность руководителя (главного бухгалтера) филиала или кандидатом на должность нового руководителя (главного бухгалтера) действующей кредитной организации копия диплома заверяется кредитной организацией.
5) В анкете следует указать все места работы и занимаемые должн5) В анкете следует указать все места работы и занимаемые должности; дату поступления и увольнения с занимаемой должности; по работе в банковской системе указать дополнительно характер работы в каждой должности и причину увольнения (освобождения от занимаемой должности). Сроки работы, место, должность и причины освобождения сверяются уполномоченным лицом кредитной организаци5) В анкете следует указать все места работы и занимаемые должности; дату поступления и увольнения с занимаемой должности; по работе в банковской системе указать дополнительно характер работы в каждой должности и причину увольнения (освобождения от занимаемой должности). Сроки работы, место, должность и причины освобождения сверяются уполномоченным лицом кредитной организации с трудовой книжкой, копия которой заверяется его подписью и печатью кредитной организации.
6) При неполном соответствии представляемого кандидата на должность руководителя (главного бухгалтера) филиала квалификационным требованиям, установленным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности", территориа6) При неполном соответствии представляемого кандидата на должность руководителя (главного бухгалтера) филиала квалификационным требованиям, установленным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности", территориальное учреждение Банка России должно дать развернутое заключение о профессиональной пригодности кандидата.
Приложение 2
ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ
БАНКА РОССИИ
_______________________________
(осуществляющее надзор
за деятельностью кредитной
организации)
ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ
БАНКА РОССИИ
_______________________________
(по месту открытия (нахождения)
обособленного подразделения)
УВЕДОМЛЕНИЕ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ОБ ОТКРЫТИИ
(ЗАКРЫТИИ) ОБОСОБЛЕННОГО ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ
(ИЗМЕНЕНИИ ЕГО РЕКВИЗИТОВ)
|
№ п/п
|
Перечень реквизитов |
Сведения на момент открытия (закрытия) подразделения или сведения на момент внесения изменений |
Изменение реквизитов |
Дата изме-нения рекви-зитов |
|
1
|
2 |
3 |
4 |
5 |
I |
Сведения о кредитнойорганизации
|
| | |
|
1.
|
Фирменное (полное официальное) наименование кредитной организации |
|
| |
|
2.
|
Регистрационный номер |
|
| |
|
3.
|
Ф.И.О. Председателя Правления |
|
| |
|
4.
|
Номер телефона |
|
| |
|
5.
|
Ф.И.О. главного бухгалтера |
|
| |
|
6.
|
Номер телефона |
|
| |
|
II
|
Сведения об обособленном подразделении |
|
| |
|
7.
|
Вид подразделения (представительство, филиал) |
|
| |
|
8.
|
Наименование подразделения (в случае его наличия) |
|
| |
|
9.
|
Дата открытия подразделения (по филиалу указывается дата настоящего уведомления) |
|
| |
|
10.
|
Дата закрытия подразделения |
|
| |
|
11.
|
Местонахождение (почтовый адрес) подразделения |
|
| |
|
12.
|
Номера телефонов, факсов |
|
| |
|
13.
|
Ф.И.О. руководителей подразделения |
|
| |
|
14.
|
- руководителя |
|
| |
|
15.
|
- заместителей руководителя |
|
| |
|
16.
|
Ф.И.О. главного бухгалтера подразделения |
|
| |
|
17.
|
Наименование органа управления кредитной организацией, принявшего в соответствии с уставом решение об открытии (закрытии) подразделения |
|
| |
|
18.
|
Перечень банковских операций и сделок, которые филиал может осуществлять на основании положения |
|
| |
|
19.
|
Головная организация, подразделение кредитной организации, на баланс которых переданы активы и пассивы закрытого филиаГоловная организация, подразделение кредитной организации, на баланс которых переданы активы и пассивы закрытого филиала |
|
| |
|
20.
|
Порядковый номер филиала, дата его присвоения (заполняется территориальным учреждением Банка России) |
|
| |
На базе закрываемого филиала предполагается / не предполагается (ненужное зачеркнуть) открыть дополнительный офис.
Приложение:Положение о филиале (представительстве), анкеты и автобиографии кандидатов на должности руководителей и главного бухгалтера филиала, копия платежного документа - всего на ______ листах.
Уполномоченное лицо
кредитной организации ____________ _______________
(подпись) (Ф.И.О.)
Печать
Дата
Примечания.1. По форме настоящего приложения направляются сведения об изменении реквизитов, указанных в строках 8, 11 - 16, 18.
2. При внесении изменения в сведения об обособленном подразделении кредитных организаций обязательно заполняются графы 3 - 5 по строкам 1, 2, 7, 8, 20 и соответствующая строка (строки), по которым производится измене2. При внесении изменения в сведения об обособленном подразделении кредитных организаций обязательно заполняются графы 3 - 5 по строкам 1, 2, 7, 8, 20 и соответствующая строка (строки), по которым производится изменение.
3. В строках 13 - 16 при открытии филиала указывается информация о кандидатах на должности его руководителей и главного бухгалтера.
4. Строка 20 при открытии филиала заполняется территориальным учреждением Банка России; при изменении реквизитов и закрытии филиала - кредитной организацией.
Приложение 3
ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ
БАНКА РОССИИ
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
О РЕЗУЛЬТАТАХ РАССМОТРЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ О СООТВЕТСТВИИ
ПОМЕЩЕНИЯ ОТКРЫВАЕМОГО ФИЛИАЛА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
ТРЕБОВАНИЯМ БАНКА РОССИИ
(Направляется в территориальное учреждение Банка России, осуществля-ющее надзор за деятельностью кредитной организации, открывающей филиал.)
В связи с получением от _______________________________________________
(наименование кредитной организации,
_____________________________________________ уведомления об открытии
открывающей филиал, ее регистрационный
номер и дата выдачи лицензии)
филиала по адресу _____________________________________________________
(указываются наименование, почтовый адрес
открываемого филиала, номера телефонов, факсов)
территориальное учреждение Банка России _____________________________
(наименование территориального учреждения)
сообщает следующее.
Руководителями и главным бухгалтером филиала назначены:
_____________________________________________________________________.
(указываются фамилии, имена и отчества руководителей и
главного бухгалтера филиала, а также заключение о соответствии их
квалификационным требованиям)
Вывод о соответствии помещения филиала требованиям Банка России:
__________________________________________________________________________.
РУКОВОДИТЕЛЬ ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО
УЧРЕЖДЕНИЯ БАНКА РОССИИ _____________ ______________________
(подпись) (Ф.И.О.)
Приложение 4
БАНК РОССИИ
ДЕПАРТАМЕНТ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ
БАНКОВСКОЙ И АУДИТОРСКОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ОБ ОТКРЫТИИ ФИЛИАЛА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Территориальное учреждение Банка России
___________________________________________________________________________
(наименование территориального учреждения)
рассмотрело вопрос о соблюдении ____________________________________________
(наименование и рег. номер кредитной организации,
открывающей филиал)
условий открытия филиала __________________________ по адресу ______________
(наименование филиала) (почтовый
________________________________________ и сообщает следующее.
адрес филиала, номера телефонов, факадрес филиала, номера телефонов, факсов)
При открытии данного филиала _________________________________________
(наименование кредитной организации)
полностью выполнены требования, установленные Банком России для кредитных организаций, открывающих филиалы.
Открываемому филиалу делегируется право осуществления следующих операций и сделок:
___________________________________________________________________________
(перечисляются все операции и сделки, осуществление которых
___________________________________________________________________________
делегировано филиалу в соответствии с положением о филиале в
___________________________________________________________________________
рамках выданной кредитной организации лицензии Банка России)
В Заключении также сообщается о финансовом положении кредитной организации; соВ Заключении также сообщается о финансовом положении кредитной организации; сообщается о подготовленности помещения, в котором размещается филиал; указываются фамилии, имена и отчества руководителей и главного бухгалтера филиала, согласованных территориальным учреждением Банка России по месту открытия филиала.
В случае положительного заключения территориального учреждения Банка России прВ случае положительного заключения территориального учреждения Банка России при неполном выполнении кредитной организацией условий открытия филиалов территориальное учреждение Банка России указывает основания для выдачи такого заключения, а также сроки, установленные кредитной организации для устранения выявленных недостатков.
Приложение:копия платежного документа об оплате сбора за открытие филиала на ________ листах.
РУКОВОДИТЕЛЬ ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО
УЧРЕЖДЕНИЯ БАНКА РОССИИ _______________ ____________________
(подпись) (Ф.И.О.)
Приложение 5
ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ
БАНКА РОССИИ
по месту открытия филиала)
ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ
БАНКА РОССИИ
(осуществляющее надзор за
деятельностью кредитной организации)
____________________________________
(наименование кредитной организации,
открывающей филиал, и ее почтовый адрес)
ДЕПАРТАМЕНТ ИНФОРМАТИЗАЦИИ
БАНКА РОССИИ
ДЕПАРТАМЕНТ МЕТОДОЛОГИИ
И ОРГАНИЗАЦИИ РАСЧЕТОВ
БАНКА РОССИИ
Настоящим сообщаем, что филиал ______________________________________
(полное наименование и местонахождение;
___________________________________________________________________________
фирменное наименование кредитной организации, рег. номер, местонахождение)
внесен _______________ в Книгу государственной регистрации
(дата внесения)
кредитных организаций и ему присвоен порядковый номер _______________________.
(указывается порядковый номер)
Директор (заместитель директора)
Департамента лицензирования банковской и
аудиторской деятельности _________ _______________
(подпись) (Ф.И.О.)
Приложение 6
ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ
БАНКА РОССИИ
_______________________________
(осуществляющее надзор
за деятельностью кредитной
организации)
ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ
БАНКА РОССИИ
_______________________________
(по месту открытия (нахождения)
обособленного подразделения)
УВЕДОМЛЕНИЕ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ОБ ОТКРЫТИИ
(ЗАКРЫТИИ) ВНУТРЕННЕГО СТРУКТУРНОГО ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ
(ИЗМЕНЕНИИ ЕГО РЕКВИЗИТОВ)
|
№ п/п
|
Перечень реквизитов |
Сведения на момент открытия (закрытия) подразделения или сведения на момент внесения изменений |
Изменение реквизитов |
Дата изме-нения рекви-зитов |
|
1
|
2 |
3 |
4 |
5 |
I |
Сведения о кредитнойорганизации (филиале), открывающей внутреннее структурное подразделение
|
| | |
|
1.
|
Фирменное (полное официальное) наименование кредитной организации (наименование филиала) |
|
| |
|
2.
|
Регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер филиала) |
|
| |
|
3.
|
Ф.И.О. Председателя Правления |
|
| |
|
4.
|
Номер телефона |
|
| |
|
5.
|
Ф.И.О. главного бухгалтера |
|
| |
|
6.
|
Номер телефона |
|
| |
|
II
|
Сведения о внутреннем структурном подразделении |
|
| |
|
7.
|
Вид подразделения (дополнительный офис, операционная касса вне кассового узла) |
|
| |
|
8.
|
Наименование или номер подразделения (в случае его наличия) |
|
| |
|
9.
|
Дата открытия подразделения (дата направления) |
|
| |
|
10.
|
Дата закрытия подразделения |
|
| |
|
11.
|
Местонахождение (почтовый адрес) подразделения |
|
| |
|
12.
|
Номера телефонов, факсов |
|
| |
|
13.
|
Ф.И.О. работников операционной кассы |
|
| |
|
14.
|
Ф.И.О руководителя и главного бухгалтера дополнительного офиса (в случаях их наличия) |
|
| |
|
15.
|
Наименование органа управления кредитной организацией, принявшего в соответствии с уставом решение об открытии (закрытии) подразделения |
|
| |
|
16.
|
Перечень банковских операций, делегируемых подразделению |
|
| |
