Профессиональный участник рынка ценных бумаг, прошедший государственную аккредитацию и осуществляющий свою деятельность на рынке ценных бумаг Республики Мордовия, может быть лишен государственной аккредитации по следующим основаниям:
аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг органом, выдавшим лицензию;
выявление фактов предоставления профессиональным участником рынка ценных бумаг неполной или недостоверной информации о своей деятельности клиентам и уполномоченным государственным органам.
Приложение
к Положению о государственной аккредитации
профессиональных участников рынка
ценных бумаг на территории Республики Мордовия
Комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку
Республики Мордовия
Свидетельство
о государственной аккредитации
профессионального участника рынка ценных бумаг
Номер свидетельства ___________ от "___" _________199_г.
Свидетельство действует до "___"______________________199_ г.
Председатель Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Республики Мордовия_________________
Приложение 5
Указ Главы Республики Мордовия от 23 марта 1998 г. N 66 "О некоторых мерах по защите прав инвесторов, вкладчиков и акционеров"
В целях реализации Указа Президента Российской Федерации от 26 апреля 1995 г. N 416 "О мерах по обеспечению интересов инвесторов и приведению в соответствие с законодательством Российской Федерации предпринимательской деятельности юридических лиц, осуществляемой на финансовом и фондовом рынках без соответствующих лицензий" и Комплексной программы мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 21 марта 1996 г. N 408, создания системы защиты инвесторов от недобросовестного предпринимательства на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия постановляю:
1. Образовать Государственную комиссию по защите прав инвесторов на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия.
2. Утвердить прилагаемые Положение о Государственной комиссии по защите прав инвесторов на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия и ее состав.
3. Назначить председателем Государственной комиссии по защите прав инвесторов на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия Председателя Правительства Республики Мордовия Волкова В.Д.
4. Правительству Республики Мордовия оказывать активное содействие в процессе создания и деятельности республиканского общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров.
5. Настоящий Указ вступает в силу со дня его подписания.
Глава Республики Мордовия Н.И.Меркушкин
Утверждено
Указом Главы Республики
Мордовия
от 23 марта 1998 г. N 66
Положение
о Государственной комиссии по защите прав инвесторов
на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия
1. Государственная комиссия по защите прав инвесторов на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия (далее именуется - Комиссия) является коллегиальным органом, деятельность которого направлена на организацию разработки и реализации системы государственных мер по защите прав инвесторов на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия.
Комиссия в своей деятельности подчинена и подотчетна Главе Республики Мордовия.
2. В состав Комиссии входят представители Совета безопасности Республики Мордовия, Министерства внутренних дел Республики Мордовия, Управления Федеральной службы безопасности Российской Федерации по Республике Мордовия, Министерства юстиции Республики Мордовия, Министерства финансов Республики Мордовия, Государственного комитета Республики Мордовия по управлению государственным имуществом, Государственной налоговой инспекции по Республике Мордовия, Управления Федеральной службы налоговой полиции Российской Федерации по Республике Мордовия, Мордовской таможни, Мордовского территориального управления Государственного антимонопольного комитета Российской Федерации, Территориального агентства Федеральной службы России по делам о несостоятельности и финансовому оздоровлению.
К работе Комиссии привлекаются по согласованию сотрудники прокуратуры Республики Мордовия.
Состав Комиссии утверждается Главой Республики Мордовия.
Работа в Комиссии осуществляется на безвозмездной основе.
3. Заседания Комиссии проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Заседания Комиссии могут быть открытыми и закрытыми в соответствии с регламентом, утверждаемым Комиссией.
4. Функциями Комиссии являются:
координация и контроль деятельности органов исполнительной власти Республики Мордовия, на которые возложено регулирование деятельности на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия по вопросам защиты прав и законных интересов инвесторов;
разработка и осуществление мероприятий по привлечению инвестиций в экономику Республики Мордовия и их защите, в том числе в приоритетном порядке иностранных инвестиций;
организация контроля за осуществлением всесторонней и в полном объеме проверки и расследования фактов нарушения прав и законных интересов инвесторов, а также фактов неисполнения юридическими лицами, в том числе банками, иными кредитными организациями и финансовыми компаниями, своих обязательств перед инвесторами, вкладчиками и акционерами;
анализ законодательства Российской Федерации и разработка рекомендаций и проектов нормативных правовых актов, касающихся защиты прав инвесторов на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия, создания системы страхования инвесторов, а также механизмов возмещения ущерба лицам, пострадавшим от правонарушений, на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия;
анализ процедур банкротства и ликвидации юридических лиц, в том числе банков, иных кредитных организаций и финансовых компаний, осуществлявших свою деятельность на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия, а также анализ надзора за сохранностью арестованного имущества и порядка его реализации в процессе исполнительного производства;
анализ процедур преобразования чековых инвестиционных фондов, а также процедур ликвидации юридических лиц, привлекавших денежные средства населения без лицензии, в паевые инвестиционные фонды.
5. Комиссия имеет право:
организовывать проверки соблюдения прав инвесторов в процессе деятельности юридических лиц на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия;
заслушивать руководителей и иных должностных лиц органов исполнительной власти Республики Мордовия и органов местного самоуправления, а также юридических лиц по вопросу обеспечения прав инвесторов, вкладчиков и акционеров;
запрашивать и получать необходимые документы от органов исполнительной власти Республики Мордовия и органов местного самоуправления;
направлять информацию федеральным органам исполнительной власти, органам исполнительной власти Республики Мордовия и органам местного самоуправления для принятия решений о применении санкций в отношении нарушающих права инвесторов банка, иных кредитных организаций и финансовых компаний;
направлять соответствующие материалы в правоохранительные органы при обнаружении нарушений законодательства Российской Федерации банками, иными кредитными организациями и финансовыми компаниями;
вносить Главе Республики Мордовия представления о привлечении к ответственности руководителей органов исполнительной власти Республики Мордовия, не обеспечивших надлежащее исполнение возложенных на них функций защиты прав инвесторов на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия.
6. Решения Комиссии оформляются протоколами, а также в установленном порядке указами и распоряжениями Главы Республики Мордовия, постановлениями и распоряжениями Правительства Республики Мордовия.
Решения Комиссии обязательны для органов исполнительной власти Республики Мордовия и территориальных федеральных органов, чьи представители входят в состав Комиссии.
7. Комиссию возглавляет председатель Комиссии, назначаемый на должность и освобождаемый от должности Главой Республики Мордовия.
Председатель Комиссии имеет одного заместителя из числа членов Комиссии, назначаемого на должность и освобождаемого от должности Главой Республики Мордовия по согласованию с председателем Комиссии.
8. Председатель Комиссии:
организует работу Комиссии и руководит ее деятельностью;
подписывает документы Комиссии;
направляет информацию и решения Комиссии руководителям федеральных органов исполнительной власти и органов власти Республики Мордовия.
9. Организационно-техническое обеспечение деятельности Комиссии осуществляет Министерство финансов Республики Мордовия.
Утвержден
Указом Главы Республики
Мордовия
от 23 марта 1998 г. N 66
Состав
о Государственной комиссии по защите прав инвесторов
на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия
Волков В.Д. - Председатель Правительства Республики Мордовия,
председатель Комиссии
Петрушкин Н.В. - Заместитель Председателя Правительства-Министр
финансов Республики Мордовия, Председатель
Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
Республики Мордовия, заместитель председателя
Комиссии
Члены Комиссии:
Абрамов И.И. - Председатель Госкомимущества Республики Мордовия
Аверясов А.А. - Начальник Государственной налоговой инспекции по
Республике Мордовия (по согласованию)
Беляев А.В. - Директор Территориального агентства Федеральной
службы России по делам о несостоятельности и
финансовому оздоровлению в Республике Мордовия
(по согласованию)
Шкурихин А.Г. - Начальник управления экономической политики
Администрации Главы Республики Мордовия
Ганчин В.Д. - консультант Совета безопасности Республики
Мордовия
Гришнев А.И. - заместитель Начальника управления Федеральной
службы безопасности Российской Федерации по
Республике Мордовия (по согласованию)
Девятаев Ф.П. - Министр юстиции Республики Мордовия
Исаев В.П. - Начальник Мордовского территориального
управления Государственного антимонопольного
комитета Российской Федерации (по согласованию)
Ляшев Ю.А. - Министр внутренних дел Республики Мордовия
(по согласованию)
Миточкин В.И. - Начальник Управления Федеральной службы
налоговой полиции по Республике Мордовия
Приложение 6
Указ Главы Республики Мордовия от 31 декабря 1997 г. N 156 "Об упорядочении деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Республике Мордовия"
Учитывая возросшее количество сделок на рынке ценных бумаг Республики Мордовия, в целях защиты конституционных прав граждан, руководствуясь статьями 67 и 70 Конституции Республики Мордовия постановляю:
1. Установить, что профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность на территории Республики Мордовия, подлежат государственной аккредитации в Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Республики Мордовия.
2. Правительству Республики Мордовия в месячный срок разработать и утвердить порядок аккредитации профессиональных участников рынка ценных бумаг и опубликовать его в средствах массовой информации.
3. Установить, что деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляется в специальных помещениях.
4. Государственным органам, органам местного самоуправления и юридическим лицам оказывать содействие Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Республики Мордовия в определении специальных помещений для предоставления их на договорной основе в пользование профессиональным участникам рынка ценных бумаг.
5. Рекомендовать Мордовскому территориальному управлению Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур усилить государственный контроль за соблюдением антимонопольного законодательства при приобретении акций акционерных обществ в соответствии с Законом РСФСР от 22 марта 1991 г. N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках".
6. Контроль за выполнением настоящего Указа возложить на Комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку Республики Мордовия и Министерство внутренних дел Республики Мордовия.
7. Настоящий Указ вступает в силу со дня его опубликования.
Глава Республики Мордовия Н.И.Меркушкин
Приложение 7
Постановление Правительства Республики Мордовия от 7 июня 1996 г. N 304 "О приостановлении деятельности закрытого акционерного общества "Компании "Дрим-Инвест" по скупке акций акционерного общества "Биохимик"
В соответствии со статьей 38 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", статьей 3 Указа президента Российской Федерации N 2063 от 14 ноября 1994 г. и актом проверки деятельности закрытого акционерного общества "Компании "Дрим-Инвест" Правительство Республики Мордовия постановляет:
1. В связи с отсутствием соответствующей лицензии на право работы с ценными бумагами приостановить деятельность закрытого акционерного общества "Компании "Дрим-Инвест" по скупке акций акционерного общества "Биохимик".
2. Предложить Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Республики Мордовия обратиться в Федеральную комиссию для выяснений правомерности действий закрытого акционерного общества "Компании "Дрим-Инвест" на территории Республики Мордовия.
3. Контроль за выполнением постановления возложить на Комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку Республики Мордовия.
Председатель Правительства Республики Мордовия В.Волков
Приложение 8
Государственные органы регулирования рынка ценных бумаг в России министерского уровня
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг;
Министерство финансов РФ;
Центральный банк РФ;
Государственный комитет по антимонопольной политике;
Госстрахнадзор.
Федеральная комиссияпо рынку ценных бумаг имеет много полномочий в области координации, разработки стандартов, лицензирования, установления квалификационных требований и т.д.
Министерство финансов РФ– министерство в составе Правительства - регистрирует выпуски ценных бумаг корпораций (кроме кредитных организаций), субъектов федерации и органов местного самоуправления, лицензирует фондовые биржи, инвестиционные компании, инвестиционные фонды, устанавливает правила бухгалтерского учета операций с ценными бумагами, осуществляет выпуск государственных ценных бумаг и регулирует их обращение.
Центральный банк РФ– федеральный орган, действующий на основании закона, регистрирует выпуски ценных бумаг кредитных организаций, осуществляет операции и регулирует порядок осуществления кредитными организациями операций на открытом рынке ценных бумаг, ломбардного кредитования и переучета векселей, устанавливает и контролирует антимонопольные требования к операциям на рынке ценных бумаг кредитных организаций, регулирует деятельность на рынке ценных бумаг клиринговых организаций и организаций, производящих безналичные расчеты по сделкам с ценными бумагами (в том числе депозитариев), контролирует экспорт и импорт капитала.
Государственный комитет по антимонопольной политикеустанавливает антимонопольные правила и осуществляет контроль за их исполнением.
Госстрахнадзоррегулирует особенности деятельности на рынке ценных бумаг страховых компаний.
