Отметьте те статьи баланса, на основании которых банку будет отказано в приеме в дилеры на рынке ГКО.
1.58
В лицензирующий орган для получения лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ЦБ профессиональным участником рынка ЦБ была предоставлена справка о расчете собственного капитала
15
|
Актив
|
Пассив |
|
Нематериальные активы 160
(в том числе стоимость программного обеспечения) 10 |
Уставной капитал 300 |
Долгосрочные
финансовые вложения 219 |
Нераспределенная прибыль 90 |
Расчеты с учредителями 11 |
|
Баланс 390 |
390 |
На основе данных баланса рассчитать размер собственного капитала заявителя
1.59
Пользуясь условием предыдущей задачи , дайте ответ на вопрос, получил ли заявитель лицензию на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ЦБ
1. Лицензия будет выдана
2. В лицензии будет отказано
1.60
Паевый инвестиционных фонд является
1. АО
2. Имущественным комплексом без создания юридического лица
3. Хозяйственным товариществом
1.61
В каком виде выплачивается доход по паям ПИФ
1. Дивидендов
2. Процентных выплат
3. Процентные выплаты от размера пая
4. Эмитент не выплачивает дохода по инвестиционным паям ни в каком виде.
1.62
Если управляющая компания принимает на себя обязанность осуществлять выкуп выпущенных ею инвестиционных паев по требованию инвестора в срок, установленный правилами ПИФа, но не превышающих 15 рабочих дней с даты предъявления требования, то такой ПИФ является
1. Открытым
2. Интервальным
3. Закрытым
1.63
Если управляющая компания принимает на себя обязанность осуществлять выкуп выпущенных ею инвестиционных паев по требованию инвестора в срок, установленный правилами ПИФа, но не реже одного раза в год, то такой ПИФ является
1. Открытым
2. Интервальным
3. Закрытым
16
1.64
Управляющая компания вправе инвестировать имущество ПИФа (интервального) , находящегося в доверительном управлении, в соответствии с договором о доверительном управлении в
1. ЦБ
2. Банковские депозиты
3. Недвижимость
4. Оборудование
1.65
Унитарное предприятие образовано в марте 1995 года . Спустя 4 месяца местным органом самоуправления было принято решение о пополнении его оборотных средств на сумму 300 млн. рублей (средства получены от продажи муниципальных облигаций) . По какому кредиту какого счета следует произвести запись в бухгалтерском учете предприятия.
1.66
Укажите минимальный размер собственного капитала специализированного депозитария ПИФа
1. 2 млн. ЭКЮ
2. 1,5 млн. ЭКЮ
3. 2 млрд. рублей
4. 20 000 МРОТ
5. 30 000 МРОТ
1.67
Укажите максимальный срок действия лицензии на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария ПИФов
1. Лицензия бессрочна
2. 3 года
3. 1 год.
1.68
ЗАО для получения лицензии на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария ПИФа представило расчет размера величины собственного капитала на основе следующих данных ( в млн. рублей).
Сумма первого раздела пассива бухгалтерского баланса 3 600
Задолженность учредителей и акционеров по взносам в уставной капитал - 800
Сумма средств , переданных другим лицам по договорам о совместной деятельности - 130
Непокрытый убыток - 32
Остаточная стоимость нематериальных активов - 1020
Сумма, полученная в виде целевого финансирования - 56
Определите решение лицензирующего органа.
1. Лицензия будет выдана
2. В выдаче лицензии будет отказано (меньше 2 млрд. рублей)
1.69
Облигации федерального займа являются
1. Предъявительскими купонными долгосрочными государственными ЦБ
2. Именными купонными среднесрочными государственными ЦБ
3. Предъявительскими купонными среднесрочными государственными ЦБ
4. Именными купонными долгосрочными ЦБ
17
1.70
Может ли взиматься специализированным администратором плата за предоставление выписки реестра зарегистрированному лицу?
1. Нет
2. Да, кроме выдачи выписки по итогам перерегистрации прав на ЦБ.
1.71
При повторной подаче документов на получение лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестров акционеров именных ЦБ, регистрирующий орган потребовал повторной оплаты единовременного сбора. Законно ли такое требование?
1. Нет
2. Да
1.72
Определите уставной капитал АО, если известно, что по итогам года в качестве дивиденда по привилегированным акциям (ставка дивиденда 805 годовых) акционерам -небанкам была выплачена сумма в размере 850 МРОТов.
Уставной капитал АО представлен только одним выпуском простых и одним выпуском привилегированных акций.
Объём выпуска привилегированных акций у данного акционерного общества является максимально возможным.
Налогообложение в задаче учитывать.
1.73
Какое количество предполагаемых к выпуску ОФЗ должно быть продано в период размещения, чтобы выпуск можно было считать состоявшимся.
1. Не менее 25%
2. Не менее 10%
3. Не менее 30%
4. Не менее 20%
1.74
Каким образом устанавливается купонный доход по ОФЗ?
1. Устанавливается эмитентом отдельно для каждого выпуска
2. Порядок расчета купонного дохода осуществляется на основе доходности по ГКО
3. Для всех выпусков облигаций установлена единая величина дохода
1.75
В какие сроки объявляется величина купонного дохода по ОФЗ(по всем купонам, кроме первого).
1. Не позднее, чем за 7 дней до даты начала размещения всего выпуска
2. Не позднее, чем за 2 недели до даты начала выплаты дохода по данному купону.
3. Не позднее чем за 2 недели до даты выплаты дохода по предшествующему купону
4. Не позднее, чем за 7 дней до даты выплаты дохода по предшествующему купону
1.76
Кто осуществляет выплату купонного дохода и погашение ОФЗ?
1. Минфин РФ
2. Уполномоченные банки Минфина РФ
3. Сбербанк РФ по договору с Минфином РФ
4. Центральный банк РФ за счет Минфина РФ
18
1.77
Какой орган выполняет функцию генерального агента по обслуживанию выпусков ОФЗ?
1. ММВБ
2. Минфин РФ
3. Центральный банк РФ
4. Федеральная комиссия по ЦБ и фондовому рынку при Правительстве РФ
1.78
Могут ли денежные расчеты по сделкам с ОФЗ осуществляется в наличном порядке?
1. Могут
2. Не могут
1.79
Возможна ли ситуация, когда инвестора, имея в собственности одинаковое количество ОФЗ одного выпуска получили различные суммы, выплачиваемые эмитентом в момент погашения облигаций?
1. Да
2. Нет
3. Доход по ОФЗ не выплачивается
1.80
Владельцам ОФЗ в соответствии с Генеральными условиями их выпуска могут быть?
1. Юридические и физические лица, которые по закону РФ могут быть как резидентами, так и нерезидентами
2. Только юридические лица, являющиеся резидентами РФ
3. Только физические лица, которые по закону РФ могут быть как резидентами, так и нерезидентами
4. Юридические и физические лица являющимися резидентами
1.81
Гражданин К, обратившийся в уполномоченный банк с просьбой обменять имеющиеся у него облигации Российского внутреннего выигрышного займа 1992 года на облигации Государственного Сберегательного займа РФ, получил отказ. Правомерны ли действия уполномоченного банка?
1. Правомерны, поскольку облигации Государственного сберегательного займа могут быть приобретены лишь посредством оплаты в наличной форме
2. Правомерны, поскольку облигации Государственного сберегательного займа РФ могут быть приобретены посредством оплаты как в наличной, так и в безналичной форме
3. Не правомерны
1.82
В какой форме выпускаются ОГСЗ РФ?
1. В виде именных ЦБ
2. В виде ЦБ на предъявителя
3. В бездокументарной форме в виде записи на счетах “Депо”
4. В виде записи в реестре держателей данных облигаций
19
1.83
В какой форме выплачивается % доход по купону ОГСЗ РФ?
1. Только в наличной форме в валюте РФ
2. Только в безналичной форме в валюте РФ
3. Как в наличной, так и безналичной форме в валюте РФ
4. В форме имущественного эквивалента
1.84
Оцените правомерность требования гражданина А при погашении ОГСЗ РФ выдачи имущественного эквивалента сумме основного долга и процентного дохода по основному купону?
1. Такая ситуация возможна
2. Такая ситуация невозможна
1.85
Доходность владельца (не Дилера)ОГСЗ РФ может быть
1. Процентный доход к номиналу
2. Дисконт при размещении
3. Дисконт при размещении и процентный доход к номиналу при погашении
4. Премия по отдельным купонам
1.86
Доходом уполномоченного дилера-владельца ОГФЗ РФ могут быть:
1. Процентный доход равный последней купонной ставке по ОФЗ
2. Доход, полученный в момент погашения за счет приобретения облигаций с дисконтом
3. Правильных ответов среди перечисленных нет.
1.87
Кто в соответствии с Генеральными условиями выпуска и обращения ОГСЗ РФ может быть владельцем ОГСЗ РФ.
1. Только юридические лица
2. Только физические лица
3. Юридические и физические лица - резиденты
4. Любые юридические и физические лица
1.88
Купонный доход по ОГСЗ РФ выплачивается
1. Один раз в полугодие
2. Один раз в квартал
3. Один раз в год
1.89
Величина процентного дохода по купону ОГСЗ РФ зависит от:
1. Уровня доходности по ГКБО
2. Уровня доходности по КО
3. Уровня купонной ставки по ОФЗ с переменным купоном
3. Уровня инфляции
3. Уровня процентной ставки по кредитам Центробанка РФ
1.90
Какие параметры по срокам и объему размещения ОГСЗ РФ должны быть соблюдены уполномоченными организациями-дилерами
20
1. В течение 60 дней с момента начала выпуска должно быть размещено не менее 80% купленных ими у эмитента облигаций .
2. В течение 60 дней с момента начала выпуска должно быть размещено не менее 90% купленных ими у эмитента облигаций
3. В течение 30 дней с момента начала выпуска должно быть размещено не менее 60% купленных ими у эмитента облигаций
1.91
Размещение ОГСЗ РФ осуществляется:
1. По номинальной стоимости
2. По рыночной цене
3. По цене определенной условиями выпуска конкретной серии
1.92
Гражданин Б купил на внебиржевом рынке ОГСЗ РФ. Какие ее параметры отпечатанные на бланке свидетельствуют о том, что данная облигация является поддельной?
1. Вид ЦБ - именная облигация
2. Номинальная стоимость облигации - 100 тыс. руб.
3. Дата начала выпуска - с 27 сентября 1995 г.
4. Дата начала погашения - с 27 сентября1996 г.
5. Срок обращения облигации - 1 год
1.93
Какому виду государственной облигации соответствуют следующие параметры выпуска?
·Вид ЦБ - облигация на предъявителя
·Номинальная стоимость облигации - 100 тыс. руб.
·Дата начала выпуска - с 27 сентября 1995 г.
·Дата начала погашения - с 27 сентября 1996 г.
·Срок обращения - 1 год
1. ГКБО
2. ОГСЗ
·ОФЗ
1. Данные параметры не соответствуют не одному из перечисленных выше видов ГО
1.94
Какому виду ГО соответствует следующие параметры выпуска?
· Форма выпуска - бездокументарная
· Номинальная стоимость облигации - 100 тыс. руб.
· Дата начала выпуска - с 27 сентября 1995 г.
· Дата начала погашения - с 27 сентября 1996 г.
· Срок обращения - 1 год
1. ГКБО
2. ОГСЗ
3. ОФЗ
4. Данные параметры не соответствуют не одному из перечисленных выше видов ГО.
1.95
Дилер задержал перечисление средств в оплату приобретенных по подписке ОГСЗ РФ на 10 дней. Каковы действия эмитента в создавшейся ситуации?
21
1. Эмитент праве расторгнуть договор купли- продажи облигаций с данным дилером
2. Эмитент начисляет пеню за все дни просрочки платежа вплоть до полной оплаты облигаций
3. Эмитент не вправе ничего предпринимать
4. Эмитент вправе начислять пеню за каждый день просрочки, но не более 15 дней
1.96
Эмитент задержал передачу ОГСЗ РФ дилеру на 5 дней. Каковы действия дилера в создавшейся ситуации?
1. Дилер вправе потребовать от эмитента выплаты пени за каждый день просрочки
2. Дилер не вправе ничего предпринимать
3. Дилер вправе потребовать от эмитента выплаты пени лишь по истечении 20 дней с момента поступления средств в оплату приобретенных по подписке облигаций
1.97
Уполномоченный дилер в течение 60 дней разместил 90% купленных у эмитента ОГСЗ РФ среди юридических лиц, при этом оплата поступила по безналичному расчету. Вправе ли эмитент предъявить претензии дилеру?
1. Эмитент вправе предъявить претензии, поскольку лишь 30% данных облигаций может быть размещено дилером среди юридических лиц
2. Эмитент вправе предъявить претензии, поскольку лишь 50% облигаций должно быть размещено за наличный расчет
3. Эмитент не вправе предъявить претензии к дилеру, поскольку данный вопрос не оговаривается в договоре купли-продажи данных облигаций
1.98
В каком из перечисленных ниже документов определяется порядок погашения и форма выплаты доходов по ОФЗ?
1. Генеральными условиями выпуска и обращения ОФЗ
2. Условиями отдельных выпусков ОФЗ
3. Глобальным сертификатом выпуска ОФЗ
1.99
Генеральным агентом по обслуживанию выпусков ОФЗ является:
1. Ценробанк РФ
